施罗德基金管理（中国）有限公司

2024年上半年行业文化建设工作总结

自中国证监会发布《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》，提出工作要求以来，施罗德基金管理（中国）有限公司高度重视,积极响应,认真落实并扎实推进相关工作。

一、2024年上半年行业文化建设情况回顾

1、党建工作与行业文化建设相结合

中央金融工作会议强调，做好金融工作必须坚持和加强党的全面领导。公司始终将党建工作与企业文化建设深度融合，从公司治理、长期经营战略规划、公司价值观建立、强化内控与风险管理、员工激励机制的建立健全、行业文化建设宣传工作的深入开展等多方面深刻把握金融工作的政治性、人民性，以先进文化引领公司高质量发展，为加快建设金融强国贡献力量。

2、公司治理和战略发展

公司董事会按照中国法律及中国证监会和《公司章程》的规定行使职权，由7名董事组成，包括2名股东董事，3名独立董事以及2名管理层董事。董事会设董事长1名。董事会下设合规与风险管理委员会与薪酬委员会。合规与风险管理委员会负责对公司经营管理和基金投资业务进行合规性控制，并对公司内部稽核审计工作进行审核监督；薪酬委员会对公司业绩考核及薪酬管理制度、薪酬政策和方案(包括适用的员工激励方案)、以及高级管理人员的报酬事项进行研究讨论, 并向董事会提出专业意见和建议。公司不设监事会，设2名监事，其中1名为职工监事，另1名由股东委派。

经营管理层由总经理、督察长、首席投资官、产品及销售负责人、运营负责人、首席信息官组成。

股东、董事会、监事、高级管理人员之间的职责边界和决策机制系根据《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》等相关法律法规制定，实行总经理负责制，总经理主持公司日常经营管理工作，经营管理层向总经理报告，公司仅就运营过程中的重大或特定事项，依法依规并根据《公司章程》与内部制度上报董事会、股东决定。

长期主义是公司股东施罗德集团的文化基因。作为一家历经百年市场兴衰而基业长青的全球资产管理公司，施罗德集团坚持以长期眼光看待市场机会和规划企业发展。针对中国市场，施罗德集团同样一直践行长期主义，不断增加对中国市场的长期投入，为我司的设立与长期发展提供了良好的成长土壤。

公司以长期高质量发展为总体目标，以为投资者创造长期利益和助力行业发展为原则，制定了“双擎驱动”的长期经营战略并确立了“五大价值主张”与“六大业务主体”的业务指导方针。

“双擎驱动”是指公司将兼顾本地业务和跨境业务，通过差异化发展，成长为一家“具有综合财富管理能力和国际化特色的专业资产管理机构”。公司持续开发具有国际特色的本地产品和具有综合财富管理功能的一站式投资需求解决方案，坚持“引进来”与“走出去”并重，发挥外商独资基金公司在跨境投资方面的禀赋和专业优势。

“五大价值主张”和“六大业务主题”是公司具体业务开展的指导方针。“长期客户利益”、“主动管理”、“风险驱动的多元投资”、“创新驱动”、“可持续发展投资”是公司将为本地市场带来价值提升的五项价值主张。“长期阿尔法（超额收益）”、“养老金投资”、“ESG投资”、“后资管新规时代的净值化产品迁徙”、“财富管理”、“数字化+”是公司致力于为中国投资者带来的六类产品与服务形式。未来在投研、产品、营销建设方面均以此为出发点，确保公司的发展路径与中国基金行业长期高质量发展的目标及文化生态保持一致。

3、内控与风险管理、职业道德及信义义务

施罗德集团高度重视企业文化与价值观的建设。施罗德集团总裁表示：“我们的企业文化对于支持我们的长期发展至关重要，对于文化的破坏将至企业于危险之中。” 施罗德集团始终追求卓越，倡导创新、协作、激情和诚信，这五大核心价值是每名员工应遵守的行为准则。强劲的内控文化是施罗德集团企业文化和价值观的核心部分。

公司传承了集团文化与价值观，借鉴集团方法论，健全合规风控管理框架；并根据全员合规风控的理念贯彻与执行多种形式的合规风控培训、合规考核等，不断提升合规风控管理文化。

2024年上半年，公司由筹备模式全面切换为正式展业模式，实现了运营和产品运作平稳进行，牢守不发生重大风险事件的内部控制总体目标，公司整体运作合规有序。

4、员工激励机制

公司重视文化建设工作，建立科学、健全的员工激励机制，为员工提供包括薪酬激励、职业发展、培训、文化等在内的各方面激励措施，开展各种文化建设活动，重视文化宣传，积极践行企业社会责任。

5、开展行业文化建设宣传工作、社会责任

公司积极响应号召，深入开展行业文化建设宣传工作，旨在塑造良好的企业形象，推动行业的健康发展。

公司结合公司实际情况和市场环境，制定详细的宣传计划，明确宣传目的、内容和形式，设计包括海报、视频在内的多种宣传材料，使宣传内容更加直观、生动；同时利用公司网站、微信公众号等多种渠道，广泛传播行业文化理念，扩大影响力。

二、行业文化建设工作特色亮点

1、全力打造投资者教育专栏

公司积极推进行业文化建设，全力打造内容丰富、金融知识普及度高的投资者教育专栏，为投资者提供便捷、专业的学习平台。专栏内容涵盖了基金投资的基金知识、市场分析、投资策略等多个方面，紧密结合市场热点，针对投资者关注的热点问题进行深入解读，帮助投资者把握市场脉搏，提高投资敏感性，更好地了解市场动态，提高投资决策能力。专栏内容定期更新，使投资者能够获取更新鲜、更准确的信息。同时公司在微信公众号后台开放留言功能，及时为投资者答疑解惑，增强投资者对公司的信任度和黏度。

2、贯彻“合规、诚信、专业、稳健”行业文化

公司积极引导员工树立正确的价值观、事业观、职业观。公司及员工长期践行“诚实正直”的核心价值观，形成合法合规展业、恪守职业道德和职业操守的文化氛围，重视合规制度建设和合规培训。

3、积极践行社会责任

公司在管理中践行ESG理念。重视环境保护，倡导绿色低碳的办公方式，通过推动员工办公电子化，提供陶瓷杯，降低纸张文件、一次性纸杯等减少资源消耗；更多地采购使用可循环材料制品，减少不可降解材料的使用，建立环境友好型的文化，倡导人与自然和谐相处。作为一家全球ESG投资的先行者，我司致力于逐步开发一系列本地ESG主题型产品，一方面满足本地市场对于绿色和可持续主题的投资需求，另一方面服务国家“双碳”战略，引导资本参与绿色领域。我司计划积极引入股东在海外市场逾20年的ESG投资实践，将成熟的ESG研究体系、专有的ESG分析工具进行本地化，配备ESG专家支持本地投研，并在本地基金管理加以应用。同时，我司积极探索如何更好地对标集团要求，对公司管理资产进行“ESG整合”（即在投资流程中全面嵌入ESG考量因素）。

公司积极承担社会责任，将员工文化建设与社会责任相结合，致力于为社会做出积极贡献。通过慈善资助、公益实践活动等方式，关爱自闭症儿童群体的健康，多年来与宋庆龄基金会下属单位上海青聪泉儿童智能训练中心保持密切的公益合作，定期拜访学校、组织志愿者参与公益互动活动。

4、积极开展培训及文化活动

公司积极开展各类培训及文化活动，推进企业文化建设，重视员工需求。2024上半年度，在培训与职业发展层面，公司开展职业发展周系列培训，在学习平台为员工提供了丰富的自选课程；文化活动层面，公司先后组织多项活动，如春节主题的中国传统手工活动、妇女节当日组织关爱女性健康讲座。另外，公司在五月组织了为期两日的团建活动，公司员工积极参与丰富多彩的分组竞赛和团队合作等趣味项目，在团建活动中增进跨部门的相互了解和默契，增强了凝聚力和归属感，加深了对公司文化的理解和认同。