证券投资基金业从业人员执业守则

　　为提高证券投资基金(以下简称“基金”)从业人员的职业道德和自律意识，维护基金投资人的合法权益，树立基金业的良好形象，促进基金业健康、稳定发展，特制定基金业从业人员执业操守及行为准则，供从业人员严格自律，自觉遵守。

　　基金业从业人员执业操守

　　遵纪守法 诚实信用 勤勉尽责 自律自强

　　基金业从业人员行为准则

1.遵守国家有关法律法规、监管部门规定、基金契约，以及行业公认的职业道德和行为规范。

2.坚持“公平、公正、公开”原则，公平对待基金和基金投资人，依法保障基金投资人的合法权益。

3.以基金资产的保值增值为目标，以取信于基金投资人、取信于市场、取信于社会为宗旨，规范管理、忠于职守，自觉维护证券市场的正常秩序。

4.诚实对待基金投资人，确保向基金投资人提供的信息真实、准确、完整和及时。

5.勤勉、谨慎、尽责地履行职责。

6.严格遵守基金投资规程，有效控制投资风险，以专业经营方式管理和保管基金资产。

7.遵守工作纪律，只就具备资格和能力处理的事项提供意见。

8.保守基金、基金投资人及本人所在公司的商业秘密。

9.热爱本职工作，努力钻研业务，不断提高专业技能。

10.团结同事，协调合作，优质高效地完成本职工作。

11.珍惜基金业的职业荣誉，自觉维护本行业及所在公司的声誉。

12.禁止下列行为：

(l)违反证券交易制度和规则，扰乱市场秩序；

(2)故意损害基金投资人及其它同业机构、人员的合法权益；

(3)违反基金契约、托管协议等有关法律文件；

(4)信息披露不真实，有误导、欺诈成分；

(5)泄露在任职期间知悉的有关公司、基金的商业秘密；

(6)为自己或与本人有利害关系的他人买卖股票；

(7)玩忽职守，滥用职权；

(8)越权或违规经营；

(9)以不正当手段谋求业务发展；

(10)其它法律、法规和中国证监会禁止的行为。