关于对国道资产管理（上海）有限公司采取出具警示函措施的决定

国道资产管理（上海）有限公司：

经查，你公司（国道资产管理（上海）有限公司，统一社会信用代码：91310113055057127U）在开展私募基金业务活动中，存在以下事实：

一是将基金账户交由第三方直接执行投资指令，未充分履行谨慎勤勉义务；二是个别基金委托不符合条件的第三方机构提供投资建议，未按规定到期清算。

上述事实违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第一款、第二十三条第九项、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（证监会公告〔2016〕13号）第五条第三项、第十六条第三项的规定。按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第十五条第一款的规定，现决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并计入证券期货市场诚信档案。你公司应当认真吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，切实保护投资者合法权益。

如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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