上海市基金同业公会

监管信息

关于就《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》征求意见的通知

来源：中国基金业协会

关于就《基金募集机构投资者适当性管理

实施指引（试行）》征求意见的通知

　　各会员机构：

　　为全面贯彻落实《证券期货投资者适当性管理办法》要求，统一基金行业投资者适当性制度标准，切实保护投资者合法权益，协会经深入调研，广泛听取各方意见和建议，拟定了《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》及相关配套文件。现征求行业意见，请于2017年6月21日17:00前将反馈意见发送至协会联系人邮箱。

　　联系人：李楠

　　联系电话：010-66578580

　　联系邮箱：linan@amac.org.cn

　　附件：基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）

　　附表1：投资者基本信息表（自然人、机构、产品）

　　附表2：基金投资者风险测评问卷（个人、机构）

　　附表3：基金产品或者服务风险等级名录

　　附表4：投资者类型及风险匹配告知书及投资者确认函

　　附表5：风险不匹配警示函及投资者确认书

　　附表6：投资者转化表（专业转普通、普通转专业）

二〇一七年六月十五日

　　附件：基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）

　　附表1-1：投资者基本信息表（自然人）

　　附表1-2：投资者基本信息表（机构）

　　附表1-3：投资者基本信息表（产品）

　　附表2-1：基金投资者风险测评问卷（个人版）

　　附表2-2：基金投资者风险测评问卷（机构版）

　　附表3：基金产品或者服务风险等级名录

　　附表4：投资者类型及风险匹配告知书及投资者确认函

　　附表5：风险不匹配警示函及投资者确认书

　　附表6-1：投资者转化表(专业转普通）

　　附表6-2：投资者转化表(普通转专业）