三大步骤加快向现代财富管理机构转型 

华富基金管理有限公司 姚怀然

　　加快基金管理公司向现代财富管理机构转型发展，对于促进行业整体持续健康发展具有重大意义。当前，在监管部门、行业协会的统一指导和统筹协调下，行业转型的动力机制不断强化，华富基金管理有限公司将牢牢把握发展机遇，坚定、扎实地迈出向现代财富管理机构转型发展的步伐。

　　一、加快转型的总体思路：实现三个转变

　　实现向多元经营、品牌服务、创新驱动转变是公司向现代财富管理机构转型的总体思路。具体而言，就是从单一公募基金管理逐步向多元化资产管理转变，从理财产品营销逐步向品牌化的理财服务转变，从主要依靠市场景气驱动逐步向主要依靠业绩提升驱动转变。

　　未来，公司将在强化发展基础的前提下加快转型发展，公司将秉承“诚信、稳健、专业、进取”的经营思想，致力于“投资中华、理财创富”，强化人才队伍，提升投研能力，为公募、专户等各项业务的客户提供满意服务并创造稳定的效益。

　　二、加快转型的战略布局：提升三种能力

　　公司在分析自身情况并结合未来发展形势的基础上，提出了贯彻“三个转变”的战略布局，主要内容是：

　　１、强化以客户为中心的经营理念，提升服务能力。公司将牢固树立以客户为中心的经营理念，将其贯彻到经营中的各个环节。一要把为客户创造回报作为投资决策的核心，并在此基础上进一步完善基金经理的激励约束机制。二要深化与投资者的交流，建立起完善的客户数据体系，为公司产品设计、投资研究、客户服务提出系统化的科学建议。三要持续优化客户管理，以客户关系管理（CRM）为基础，打造系统化的服务体系并提供差异化服务。

　　2、研究和把握多样化的理财需求，提升创新能力。多样化的理财需求客观上呼唤多元化的理财服务和产品。因此，公司将把握好以下战略重点：一是在与投资管理能力、风险管理能力相匹配的基础上，稳步推进具备不同风险和收益特点的产品开发。二是抓住资本市场深化带来的投资范围扩大机会，争取实现新产品设计的创新突破。三是拓展业务领域，把握监管政策市场化趋势，在团队建设不断完善、投资业绩不断改善的基础上，努力争取养老金、企业年金管理等业务资格。

　　3、继续加强公司的基础制度建设，提升管理能力。公司在实践中认识到，制度建设能为公司加快向现代财富管理机构转型奠定坚实的基础。未来推进管理创新的战略重点包括：继续加强风险管理体系建设，建立横向到边、纵向到底的风险控制机制；完善严密的内控架构，实现各部门、各业务的高度可控和高度协作，为公司发展保驾护航；持续推动整合管理资源，建立高效实用的业务支撑平台和运营管理平台。

　　三、加快转型的战略措施：推进四项建设

　　公司研究提出了“四项建设”的战略措施：

　　一是推进投研体系建设。公司将完善投资研究制度建设，建立宽领域、多功能的研究平台，着力打造较强的研究投资能力。

　　二是推进市场体系建设。总体上建成一条差异化的产品线、一个属地化的持续营销体系、一个系统化的客户服务体系、一支专业化营销和产品团队。

　　三是推进人才团队建设。以改革精神推进公司人才工作，坚持市场化的人力资源管理制度，坚持人才培训与引进并重、激励与约束并重，形成“优上劣下”的人力资源管理机制，做强人才队伍，打造公司持续发展的强大动力。

　　四是推进公司文化建设。发挥公司文化导向作用，推动公司核心价值观转化为公司员工自觉行动。促进公司文化与社会责任和谐统一，忠实保障持有人合法权益，努力为投资者谋取回报。在基金业协会指导下，履行自律责任，自觉维护市场秩序稳定；履行诚信责任，做好信息披露工作；履行公益责任，积极参与社会公益事业，树立公司良好形象。

2012-08-06