公会理事会合规风控专业委员会2017年度

第二次会议暨督察长联席会议召开

　　1月4日，公会理事会合规风控专业委员会召开2017年度第二次会议暨督察长联席会议。上海证监局吴萌副局长一行应邀出席会议。上海地区52家公募基金公司督察长及部分券商资管合规风控负责人参加了本次会议。 

　　吴萌副局长首先通报了2017年度辖区资管行业的基本发展情况。对近期日常检查过程中发现的投资、产品、营销、人员激励等相关方面问题进行了通报，并就2018年合规风控工作进行了重点部署。吴萌提醒大家应牢固树立“守土有责、归位尽职”的思想认识，提前研判资管新规对行业的作用与意义，全面履行合规管理办法，扎实做好货币基金流动性风险管理，制定、完善保本基金风控措施，持续做好子公司规范整治工作，落实公募基金估值核算工作。他表示，公募基金行业应当回归资管行业“分散风险、资源配置”的本职职能，严防各类市场风险通过“挤出效应”进入资本市场，以高度的敏锐感、责任感、紧迫感继续做好合规管理工作，为行业稳健、有序发展作出新的贡献。

　　分组讨论环节，各公司督察长就行业发展、创新业务不断涌现的情况下，风控合规工作压力骤增，如何平衡两者之间的关系进行了重点交流，尤其是监管职能正在发生转变，业务风险的判断由公司决定，督察长的职责变得更加重大。与会督察长就准确把握资管新规、子公司业务合规管理制度、反洗钱工作、投研部门合规风控人员体系建设、合规有效性评估等具体工作议题各抒己见，在相关问题上达成共识。

　　本次会议紧凑而有序，全面梳理了行业近期合规风控工作要点，紧贴业务一线，深入风险实质，为新一年度的合规风控工作开展提供了指引。公会将在上海证监局的指导下，携手全体会员单位稳中求进，审时度势，坚决贯彻落实监管部门各项纲领性文件，充分发挥公会作为监管机构和市场主体的衔接纽带作用，为提升辖区会员单位合规风控管理水平，促进行业稳健发展不懈奋斗。

2018年1月8日