以优秀的专业素养 增强责任使命感
——公会理事会特定客户资产管理业务专委会召开风险控制业务交流会
11月29日下午，公会召开的上海地区特定客户资产管理风险控制业务交流会在上海期货交易所举行。此次会议邀请浦银安盛、兴业财富、金元百利、中信信诚的4位风控负责人与大家分享子公司在风控制度建设、尽职调查、投后管理、应急处置等方面的体会和经验。公会副会长、秘书长李频、上海地区全体子公司会员单位风控负责人及相关同仁、以及上海证监局机构三处的两位同志，共计60余人出席会议并作了交流，会议由公会特定客户资产管理业务专委会主任委员隋晓炜主持。
四位受邀发言的风控负责人介绍了各自单位的风控整体框架和相关制度，结合实际案例，分别对通道业务风险管理策略；一前、二全、三建设的全面风险管理目标实施路径；业务、法律、财务三结合尽调方法；以及房地产项目的资金监管、运作进程与财务指标考核、资金归集、终止与清算的“四步走投后管理法”进行了详细介绍与阐述。并就如何避免操作风险、建立员工风控合规档案、尽调中表外负债、对外担保的甄别核实、以及主动管理类房地产业务采取的风控及过程管理措施进行了深入探讨与积极思考。
在听取了四位代表发言后，证监局机构三处的两位同志就日常监管与现场检查中，发现的个别单位配资清理未达标、借助通道从事非法证券活动、潜在风险项目处置不力、高利差导致资金池业务期限错配等四类具体问题作了提醒，并对《基金管理公司特定客户资产管理子公司风控指标管理暂行规定》中子公司净资本相关规定予以重申。对于今后工作，提出三点要求：一，新规过渡期间，子公司在日常管理中应高度重视风控工作，结合公司实际制定长期发展规划，根据自身特点，培养核心竞争力；二，严禁组织架构无序扩张，杜绝管理失控隐患，子公司不得层层设立下属机构，严禁涉足非挂牌业务及开展私募产品拆分转让等违规业务；三、加快建立以“净资本”管理为核心，业务规模与资本实力、风控水平相匹配的风控指标监管体系，引导公司回归资管本源、防范风险、消除监管套利。
会议最后，李频秘书长指出，今天的会议是务实而接地气的会议，有分享，有交流，相信大家都有所收获。基金子公司从无到有，短时间内实现了跨越式发展。然而由于风控问题引发的案例时有发生，就此，探讨公募基金子公司合规稳健、持续发展问题，是非常及时、也是十分必要的。李频秘书长围绕建设良好风控文化、促进行业长远健康发展提出了三点建议：一、以前瞻性思考，增强责任使命感；二，以优秀的专业素养，把控全流程风险；三，以不断的学习为核心，塑造良好的风控文化。最后希望大家坚定信心，凝聚共识，夯实根基，比翼齐飞，共同推动行业持续健康发展。
两个小时的会议稍纵即逝，部分代表在会后进行了热烈的交流与探讨，不少與会代表纷纷表示感谢公会提供的宝贵沟通交流机会。公会将继续坚持敦本务实的工作理念，与全体会员单位携手并进、同舟共济，共同为实现上海基金业的繁荣健康发展做出新的、更大贡献。
2016-11-30
