强监管，防风险，抓机遇，促发展
——公会理事会基金销售专业委员会召开二〇一六年第一次会议
6月15日，公会理事会基金销售专业委员会召开2016年第一次会议。此次会议由主任委员单位中银基金管理有限公司承办，上海地区35家基金公司分管销售的高管及有关负责人出席会议。
公会会长、基金销售专业委员会主任委员、中银基金管理有限公司总裁李道滨先生首先欢迎各位与会者的到来，并针对上半年宏观市场、基金行业发展以及证监会新规的有关情况，提出了“强监管，防风险，抓机遇，促发展”十二字的会议主题。他表示希望会议能从基金公司销售工作面临的风险和机遇两个角度展开讨论，集思广益，进一步加深对行业发展的认识。
会议围绕主题进行了广泛、深入、热烈的讨论。基金销售专业委员会委员、易方达基金陈彤认为基金公司销售工作需要加强内控培训，紧跟证监会监管政策；同时开发符合客户接受度的产品。华宝兴业基金王波介绍了公司风险应对的主要经验是内控培训，培养一批有风险意识的销售人员；并建议开发合适的金融工具以抓住机构客户委外业务机遇。华安基金谷媛媛提出新形势下两个可能出现的新风险，一是新的监管规定下如何进行对应的信息披露和实际操作；二是随着委外业务规模的扩大，部分委外机构将基金公司推向前端，使得基金公司销售风险增加。国泰基金陈星德提出基金公司必须牢守合规底线，与机构加强合作，缓解机构销售风险压力。华泰柏瑞基金程安至认为作为热点的保本产品诱惑与风险并存，需要谨慎对待。
与会代表各抒己见，就销售风险防范、人员合规培训、健全内控机制等方面展开深入讨论。大家一致认为，面对当前的市场形势和监管要求，基金公司应更加注重内控管理，加强销售人员合规培训，保持合规稳健发展。
最后李道滨会长进行了总结。他认为目前基金公司销售工作面临的主要风险是销售适当性风险、反洗钱风险、产品运作风险，规避风险最重要的是必须时刻把规避风险放在首位，要有好的制度流程，要配备足够的合规风控人员。针对委外业务机遇，他表示银行有很强的客户优势，但由于无风险收益的下降，银行的投资压力增大，理财产品净值化和投资多元化是趋势，基金公司的人才和专业优势将更加明显。各基金公司应积极发挥优势，增强风险意识，坚持创新与合规齐头并进，共同推动上海基金行业健康稳定发展。
2016-6-23
