公会理事会特定客户资产管理业务专业委员会
召开2016年度第一次会议
6月15日下午，公会理事会特定客户资产管理业务专业委员会召开2016年度第一次会议。由长江财富、中信信诚以及国泰元鑫三家资管公司的总经理就近期发生的风险事件、案例和经验同大家总结分享。上海地区36家特定客户资产管理公司的60位总经理和风控部门负责人参加。公会副会长、秘书长李频、上海证监局机构三处副处长崔华出席次会议。
李频秘书长首先通报了辖区特定客户资产管理业务的发展情况，呈现出业务规模发展迅速，创新与风险并存的局面。近期，部分风险集中释放，加之政策变化与新的监管要求。希望通过此次会上的分享交流，能对于已经出现的问题引以为戒，共同探讨行业未来发展方向和战略。
长江财富的宋超总经理以公司近期出现的涉及某大型担保公司的非标项目融资人违约事件为案例，详细介绍了事件发生的原因、应对措施和反思教训。特定客户资产管理业务专委会主任委员、中信信诚的隋晓炜总经理以自己公司在类资金池业务方面的创新探索为例，与大家进行了深入探讨，将此次创新试探被定性为资金池的依据逐一详述，希望对整个行业有所警示。国泰元鑫的总经理梁之平则对公司发展战略和产品线布局进行了详细交流，也分享了对行业监管的一些建议。他认为，坚持投行业务和投资业务均衡发展是公司获取稳定收入并战胜周期的有效方法，行业未来依然可以在非标股权、资产证券化、股权投行以及标准产品投资等四个领域大有作为。
上海证监局崔华副处长就近期近期子公司监管政策变化和与会者进行了交流，明确了下一阶段依法、全面、从严监管的态度。针对专户子公司业务、母公司风险控制覆盖面等方面提出新的监管要求。此外，他还要求辖区特定客户资产管理公司应增强守法合规意识，排查内部风险，在新法规修改征求意见期间，积极向监管部门反馈行业意见。
会议最后，主任委员隋晓炜总经理补充了两点自己的思考：以塞翁失马的心态看待监管政策的调整；以掌握精神、把握实质为基础合法合规地开展业务。李频秘书长总结道：同业公会的工作就是帮助行业解决实际问题，为会员单位谋实效，通过专委会平台的交流，希望今天公司的痛点，不会再成为行业的痛点。
2016-6-20
