贯彻监管新要求 开启合规新征程
——公会理事会合规风控专委会召开2016年度第一次会议
2016年5月26日至27日，公会理事会合规风控专业委员会暨督察长联席会议2016年度第一次会议召开。上海45家公募基金公司督察长参加此次会议。会议邀请了中国证券投资基金业协会法律部邓寰乐主任、人民银行上海总部反洗钱处邓素霞副处长以及通力律师事务所的两位专家分别与督察长们作主题交流，上海证监局机构三处杨牧云处长、公会副会长、秘书长李频、公会副会长、合规风控专委会主任委员、汇添富基金管理股份有限公司董事长李文出席此次会议。
首先，通力律师事务所杨培明律师对2016年以来我国信用债市场的违约事件进行了梳理，分享了如何在债券兑付危机中寻求司法救济的经验，并针对债券兑付纠纷中的财产保全、执行程序、破产重整和清算程序进行了详实的讲解。吕红律师则以案例形式阐述了投资境外债券出现兑付纠纷时在资产处置方面的风险点。案例内容贴近实际，可供参考的建议实用，受到在座督察长们一致认可。
在随后的会议上，中基协邓寰乐主任从基金业协会层面介绍了全国金融改革形势和市场形势。他认为，结构失衡依然是转轨中的资本市场的一大特点，这也是公募基金不能起到有效稳定市场作用的一大原因。邓主任重点介绍了子公司展业过程中可能暴露的各类风险及应对方案。最后，就母公司与子公司业务风险隔离同时，是制度设置引导督察长监督职能走向合理化还是实际监督职能促进制度完善，与在座的督察长们展开了热烈的讨论。
上海证监局杨牧云处长就辖区近期监管工作和年初以来信访接待工作情况进行了通报，同时要求辖区公司相互学习，积极配合人民银行深入开展反洗钱工作。最后，对下一阶段的工作进行了部署。交流内容丰富，深入问题实质，使在座的督察长们收获良多。
针对同业公会近期工作，副会长、秘书长李频通报了今年以来12386投诉转办工作情况。她提出应当从高管层面引起重视，进一步加强投资者合法权益的保护。此外，她还就上海基金业参加金融系统职工立功竞赛活动开展情况进行了通报。
会议最后，邓素霞副处长就去年基金行业落实反洗钱工作与督察长们进行了交流。并就反洗钱工作中所遇到的实际问题及做法进行了答疑。
两天的议程紧凑而有序，从央行、证监会、中基协等多角度多层次出发，深入探讨问题本质。多位督察长在会后表示，此次会议干货颇多，不虚此行。在各方面给今后一阶段开展工作提出了新的要求和挑战，结合公司实际，也明确了未来工作重心。
此次会议由专委会委员单位光大保德信基金管理有限公司承办。
2016-6-1
