公会理事会合规风控专业委员会
2015年度第二次督察长联席会议召开
11月20日，公会理事会合规风控专业委员会召开2015年度第二次督察长联席会议。公会副会长、秘书长李频，上海证监局基金处主要负责人、上海36家基金管理公司的督察长参加了此次会议。
会上，李频秘书长通报了公会诚信平台记录以及12386热线处理情况。李频强调12386投诉事关行业、公司整体形象，各会员单位应予以重视，妥善处理。
公会成立五年来，上海的基金业迅速发展壮大，截止2015年10月资产总规模34065亿，其中公募基金规模21841亿，对比2011年末总资产7709亿，公募6800亿，分别增长440%和316%。行业的发展离不开督察长们的勤勉尽责。李频表示公会将在上海证监局指导下，会员单位的支持帮助下竭诚为会员单位服务，为行业发展尽一份绵薄之力。
交流讨论环节，各督察长就行业发展、创新业务不断涌现的情况下，风控合规工作压力骤增，如何平衡两者之间的关系进行了重点交流，尤其是监管职能正在发生转变，业务风险的判断由公司决定，督察长的职责变得更加重大。与会代表还就完善公司风控体系、信用债的风险管理、风控措施失灵、专户业务的风险与收益不对称、基金公司如何为投资人争取利益等议题各抒己见，在相关问题上达成共识。
还有代表通过公司的风险合规案例，从多个角度分析了公司开展合规工作时所面临的难点与挑战。与会督察长建议借助公会与监管部门共同的力量对行业面临的共性问题予以研究，成立共同应对的机制，应对行业风险。
会议最后，证监局崔华副处长作总结讲话。他就近期监管中的热点问题如契约与置信、投资交易系统的风险控制总开关、外接信息系统的内控缺陷以及投顾的管理等进行了详细说明。他特别通报了信访与客户服务问题，指出在处理信访事件中，公司的总经理作为第一责任人要尽职了解，加以重视，负起应尽的责任。客户服务与信访问题相辅相成。提升公司的客户服务水准，妥善处理信访问题。在风险事件发生后及时传递信息，采取风控措施。最后，他表示将及时反馈会议中出现的热点问题，更好地为行业发展服务。
合规风控委员会主任、汇添富基金管理有限公司董事长李文主持会议。
2015-11-23
