公会理事会合规风控专业委员会
2015年度第一次督察长联席会议召开
6月30日，公会理事会合规风控专业委员会召开2015年度第一次督察长联席会议。上海43家基金管理公司督察长参加了此次会议。上海证监局基金处主要负责人一行出席了会议。
会议上半段，首先由通力律师事务所金融法务领域资深专家就中港基金互认整体框架及相关法律问题与在场的督察长进行了交流与探讨。对基金互认进展进行了回顾，并就基金互认的条件、内地基金申请SFC认可中的注意事项、香港基金进入内地的资格条件、香港基金进入内地的销售原则作了重点介绍，为督察长们在新业务方面的工作开展及时补充了新知识、新动向。
全国中小企业股份转让系统公司的专家就基金管理公司参与新三板市场的合规风控问题与督察长们进行了探讨。引入公募基金不仅能优化一级市场和二级市场投资比例，而且有利于提升市场的估值定价能力，同时也有利于中小投资者分享市场红利。随后，与会督察长就新三板挂牌交易公司的股票流动性风险及退市制度的标准与专家进行了激烈的讨论。
会议的下半段，各督察长就近期的热点问题及如何在业务良好有序发展和风险控制间寻找平衡点进行了重点交流。在牛市中，业务人员风险控制意识容易淡化，对于督察长开展工作极为不利，尤其是面临当前监管转型，行业发展被给予了更多的自主权，失去了“保姆式监管”的督察长，职责变得更为沉重，工作难度和挑战不断加大。做好督察长工作，除了与业务部门做好沟通交流，提高业务判断能力外，关键在于能否将风控第一的理念贯彻到整个公司的经营战略、资源分配和奖励政策中。
最后，证监局崔华副处长作总结发言，就近期监管工作进行了通报。他表示，督察长工作是否到位，从监管部门角度来看就是，是否以中小投资者的利益出发，是否带领公司走向价值投资和理性投资。以这两个基本原则为出发点，风控的尺度和弹性就有了可放宽的余地。对新问题、新业务开展的风险考量要从把握立法本意入手，明确合规底限，不违背法律精神。他重申做好与业务部门的沟通关键是要保持整体利益取向的一致性，要求各督察长在工作中要牢记“恪尽职守，勤勉尽责”的信条，借助公会合规风控委员会的平台，把遇到的新情况、新问题与大家交流，对于行业里出现的难题难点，及时向监管部门反映，更好地为行业发展服务。
本次会议由合规风控委员会委员、上投摩根基金管理有限公司督察长刘万方主持。
2015-7-8
