公会理事会合规风控专业委员会
2014年度第二次督察长联席会议召开
11月27至28日，公会理事会合规风控专业委员会召开2014年度第二次督察长联席会议。上海42家基金管理公司督察长参加了此次会议。上海证监局朱健副局长、中国证监会机构部岳新宇、上海证监局基金处主要负责人一行出席了会议。
会议首先针对迷你基金“关停并转”涉及到的流程及相关法律问题进行交流。公会合规风控委员会执行委员、汇添富基金管理股份有限公司督察长李文就汇添富28天理财基金合并清盘情况进行了经验介绍。随后，通力律师事务所吕红从召开持有人大会和基金清算两个必要步骤对迷你基金“关停并转”中涉及的如召集方式、公告表述、清算期限、停牌股票等问题进行了详细剖析。此外，就沪港通相关法律问题及对行业的影响，吕红从港股的名义持有人制度、破产隔离制度、信息披露制度以及小股东权利保护进行了重点介绍，详细描述了沪港两地法规和登记制度的差异以及影响。安永华明事务所合伙人汤骏和高级经理方侃对金融负债和权益工具的区分、金融资产的分类、股份支付、财务报表合并范围、职工薪酬等议题进行了授课讲解。
随后，合规风控专业委员会相关委员分别主持了防范利用非公开信息交易、完善从业人员投资管理制度、规范基金销售和宣传推进活动等议题的交流，就行业目前或即将面临的合规风控和法规适用性等问题进行了激烈讨论。
中国证监会机构部岳新宇就近期监管工作进行了说明，他分享了目前行业总体机构发展概况，介绍了正在修订的相关行业法律法规和指引，明确了监管部门大幅精简审批、备案和行政许可的目标，同时着重介绍了证监会对产品和销售创新、强化监管、加强监管协作等方面的工作情况和监管目标。
会议最后，各督察长就“如何做一个合格的督察长”进行了重点交流。会上一致认为，伴随着监管的简政放权和放松管制，行业发展被给予了更多的自主权，面临着新问题的层出不穷及发展和管控的新局面，督察长的职责也变的更为沉重，工作难度和挑战不断加大。作为一个合格的督察长，除了与业务部门做好沟通交流，提高业务判断能力外，关键是要进行好职责定位。
上海证监局朱健副局长作了重要讲话，他表示，督察长工作难度不断加大是大趋势，做好与业务部门的沟通关键是要保持整体利益取向的一致性。风控的尺度和弹性可放宽，但必须要同公司具体的风险承受能力和风险偏好相匹配。对新问题、新业务开展的风险考量要从把握立法本意入手，明确合规底限，不违背法律精神。此外，他针对监管部门简政放权的目标、加大事中事后检查力度和频率、投资者保护教育重要性的提升、共同监管趋势等进行了详实介绍。同时，他要求公会合规风控专业委员会要利用好行业平台，做好信息沟通和上传下达的纽带作用，发挥好行业自律管理工作。
最后，他要求各督察长在工作中要职责自信和岗位自信，恪尽职守，勤勉尽责，尽快适应新的监管环境，监管部门会把严格监管和热情服务相结合，更好的服务行业发展。
本次会议由李文主持。
2014-12-01
