牢固防线 铭记使命
——公会举办大数据业务专题学习交流会
为进一步加强从业人员职业道德建设，提升行业合规风控水平。6月6日，公会及合规风控委员会共同举办大数据业务专题学习交流会。本次学习邀请了上海交易所副总监刘金根主讲，公会副会长兼秘书长李频以及上海基金公司近500名以投研为主的行业同仁参加了此次学习。
李频在课前致辞中讲到，每个人犹如单行道的职业生涯，没有重新悔改的机会，期望大家在职业生涯中千万抵制诱惑，不要存侥幸心理。她提及，任何的不良记录都会在行业诚信平台中记录在案，影响深远。希望此次学习大家能够学有所获，恪守职业底线，杜绝不和谐音符，共同维护行业健康发展，真正做到让人既羡慕又尊敬的行业。
授课正式前开始前，5道根据最新的《刑法修正案》方面的小题目搬上了荧幕，给本次学习注入了轻松活力，帮助学员更好的进入学习状态。
课上，刘金根介绍了上海证券交易所在整个监控体系中所发挥的作用，对上交所的监控制度，监控手段，联动机制等进行了讲解。并重点对内幕交易、非公开信息交易、短线操纵、老鼠仓等基金异常交易监控进行了介绍。在案例讲解中，他通过介绍监察过程中不为人知的小细节，揭露案件侦破过程中如何利用蛛丝马迹破获内幕交易等违法行为。警示无论案件嫌疑人做多少防范措施，都不可能逃脱法律的制裁。交易所的监控和预警系统也会适时根据市场情况和实际情况进行改变，不断完善和改进。
提问环节，现场学员就课程过程中的关于内幕交易和老鼠仓的法律界定，利用内幕信息和利用未公开交易的区别和联系，基金从业人员投资开户交易、投资信息获取，以及其他课上疑难问题，与讲课老师进行了交流和问答。在授课老师深刻而精彩的讲解和学员认真的笔记中，两个小时的学习在不经意间很快过去。
此次学习，进一步推动了行业多层面提升从业人员综合水准，为培养基金业德才兼备的金融人才做出了努力。公会将一如既往的为防范从业人员道德风险，提升行业合规风控水平发挥作用。
本次会议由公会合规风控委员会执行委员，汇添富基金督察长李文主持。
2014-6-10
