公会理事会合规风控专业委员会
2014年度第一次督察长联席会议召开
5月15日至16日，公会理事会合规风控专业委员会召开了2014年度第一次督察长联席会议。上海37家基金管理公司督察长参加了此次会议。上海证监局基金处崔华副处长、基金同业公会副会长兼秘书长李频出席了会议。
会上，针对子公司内控及风险管理工作经验，万家共赢资产副总经理曹朝龙、金元惠理督察长凌有法、兴业基金督察长霍建生先后介绍了各自子公司成立以来的在组织架构、内部控制、风险管理、业务流程、产品销售、人员管理等方面的经验，分享了个别典型风险案例及体会。与会人员就子公司通道业务中的风险甄别方法，合作方遴选流程、关注重点及白名单制度进行了热烈交流讨论。针对基金管理公司投资管理人员证券投资管理制度，信诚基金督察长唐世春分享了证券投资基金业协会《关于基金从业人员证券投资管理调查问卷报告》，围绕人员分类、投资品种、账户管理、持有期限制、投资申报、投资限制等十项重要问题，各督察长各抒己见、激烈讨论，在相关问题上达成共识。
左起：安永华明事务所专家讲师、信诚基金督察长唐世春、万家共赢资产副总经理曹朝龙、金元惠理基金督察长凌有法、兴业基金督察长霍建生
安永华明事务所金融服务领域资深专家结合安永在为基金公司子公司业务审计服务时的专业经验，就项目管理中的单独协议规定、咨询费过高、融资价格过高或收益率偏低等争议问题进行了说明；对基金销售过程中执行销售适用性不到位，客户信息保密机制不到位、合作代销机构审慎调查不足等可能存在的问题进行了警示。同时对风险管理与检查、运营管理、公司财务、人员管理、信息技术、风险隔离与利益冲突防范、母公司管理等可能存在的风险进行了揭示及提醒。
李频介绍了同业公会换届以来公会的总体情况，肯定了合规风控委员会为行业合规发展作出的努力和成绩。她表示，新一届同业公会将在上海证监局的指导下，在会长、副会长及各专业委员会的支持下，致力在子公司发展、养老金入市、股权激励制度、标准化基金互联网销售等热点问题上有新的突破和发展。
崔华副处长就会议提到的子公司相关问题与在座督察长们作了交流沟通，对子公司通道业务中一对多产品进行了重点说明，通告了产品清理整顿期限，解释了母公司管控，投顾和货币基金相关问题。同时对最新的监管动态和重点进行了介绍。最后，他重申了督察长职责，用“勤勉尽责、守住底线”八字方针与在座的督察长共勉，希望公司能更好的肩负起主动管理的职责，牢牢守住合规底线。
本次会议由合规风控委员会执行委员、汇添富基金管理有限公司督察长李文主持。
2014-5-20
