8月28日，公会理事会基金销售专业委员会组织召开第二次联席会议暨外资银行基金代销机构推荐会。上海证监局基金处调研员杨牧云(主持工作)、上海市基金同业公会副会长兼秘书长李频、39家基金公司及首批获得基金销售牌照的8家外资银行共计50多名基金销售业务负责人一同出席了会议。
公上，李频表示，外资银行获得基金销售牌照，进一步推动基金销售渠道多元化发展，为基金行业发展增添新的活力，加深了国际金融机构间合作联系，也是对上海国际金融中心建设目标的又一次迈进。上海对全国基金业发展起到举足轻重的作用，在上海基金业取得较好业绩的同时，发挥利用好多元化销售渠道资源，是基金业发展的关键。同业公会将在上海证监局的领导下，一如既往的发挥好平台作用，推动行业更快、更优发展。
8家外资银行代表就本行基金销售情况、核心优势、未来规划，背景情况等进行交流。各行代表对于基金销售牌照的获得表现了很大的热情和期待。基金作为常备的财富管理工具，对自身多元化理财产品线是必要的补充，可以切实满足客户多样化的理财需求。而对于基金销售计划，各行代表基于自身客户特点，表示走基金精品化路线，是未来基金的销售策略。对基金公司、基金经理的尽职调查，以及过往业绩的评比，是基金上线的必备步骤。
此外，各基金公司及外资银行代表就基金上线条件和筛选指标、基金销售后续支持、基金销售流程的构建、基金销售人员的绩效考核、合规风控等问题进行了深刻的沟通和探讨。南洋商业银行表示本行的基金销售可以与中行共享营业网点，具备本土化优势；星展银行阐述了基于风险自测平台的理念来决定客户适合的理财产品类型；东亚银行提出除基金销售业务合作外，期待和基金公司子公司合作其他类信托业务。
基金处杨牧云指出，此次会议为各机构合作提供了良好契机，为促进基金销售多元化发展搭建了重要平台。各机构要发挥好自身价值和优势，求同存异，寻求合力共谋发展。基金业发展要遵循市场化原则，以客户需求为导向，以价值投资为理念，同时注意合规风控，继续强化投资者保护意识，引导投资者树立正确的投资理念。希望各销售机构充分利用好基金销售专业委员会这个平台，共享资源，共赢发展，齐力提升基金销售多元化、专业化水平。
本次会议由公会理事、基金销售专业委员会主任、易方达基金副总裁陈彤主持。
2013-08-30
