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公会理事会合规风控专业委员会2013年第一次督察长联席会议召开
来源:公会秘书处

公会理事会合规风控专业委员会

2013年第一次督察长联席会议召开

  6月25日至26日,公会理事会合规风控专业委员会召开了2013年第一次督察长联席会议。上海29家基金管理公司的督察长参加了此次会议。上海证监局严伯进副局长、基金监管处杨牧云调研员、中国基金业协会基金部郑富仕主任出席了会议。


  会议就《基金从业人员证券投资管理指引》、《公募基金投资管理人员职业守则》和《公募基金投资管理人员执业承诺书》的征求意见稿进行了讨论。郑富仕主任介绍了相关文件起草的思路、框架及内容。各督察长根据文件精神并结合本公司实际情况,就规定细节和操作可行性进行了深入讨论。会议为文件的进一步修改和落实提出了多项积极的建议。同时,与会督察长结合近期工作中的重点、热点和难点,就新《基金法》的贯彻落实、基金子公司风控、创新类产品监管、内幕交易防控等焦点问题,进行了开放式的交流和讨论。


上海证监局副局长 严伯进 讲话

  严伯进副局长肯定了会议成果,并作重要讲话。他通报了近期上海基金业发展的基本情况,介绍了近期监管工作的重点,并对督察长下一步的工作作了重要指示。他表示,督察长应认真贯彻落实新《基金法》,进一步强化风控和合规意识,坚持以保护持有人利益为核心的原则,加强对员工职业道德和遵纪守法的教育。


  本次会议由合规风控委员会执行委员、汇添富基金公司督察长李文主持。

2013-06-28

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