上海市基金同业公会理事会

合规风控专业委员会成立

　　上海市基金同业公会合规风控委员会会议暨督察长联席会议于2011年5月12日至5月13日召开。在5月13日的会议上，上海市基金同业公会理事会合规风控专业委员会正式成立。作为同业公会理事会成立的第一个专业委员会，旨在推动基金公司合规管理、风险管理和自律管理。上海证监局副局长韩康、基金处领导、同业公会会长陈敏、副会长兼秘书长李频、注册地在上海的法人基金公司督察长出席会议。

　　上海市基金同业公会副会长兼秘书长李频宣读了《上海市基金同业公会理事会专业委员会议事规则》。介绍了专业委员会组织研究相关专业条线的发展和创新、组织研究制定相关专业条线的业务指引和自律公约等六项职责。通报了合规风控专业委员会委员是根据议事规则，经会长会议推荐、会员单位自荐互荐、2011年第二次会长会议书面决议通过的产生过程。宣布了合规风控专业委员会委员名单：

    执行委员：　　　　　　　　汇添富基金管理有限公司督察长　　　　　　　　　李　文

    委　　员：　　　　　　　　海富通基金管理有限公司督察长　　　　　　　　　章　明

    委　　员：　　　　　　　　华泰柏瑞基金管理有限公司督察长　　　　　　　　陈　晖

    委　　员：　　　　　　　　信诚基金管理有限公司督察长　　　　　　　　　　唐世春

    委　　员：　　　　　　　　中银基金管理有限公司督察长　　　　　　　　　　欧阳向军

    （以上排名按公司拼音首字母顺序编排）

　　上海证监局副局长韩康从督察长队伍的职能和平台、联席会议的成功和督察长的地位交流了个人感想。要求基金公司和督察长要看重趋势，看重思考问题，注重加强宣传，让社会和市场都能了解基金公司。提出合规风控专业委员会主要的目的是推动公司的风控管理能力，要借鉴联席会议以往的成功经验。强调了督察长在公司风控管理和强化公司风控管理能力方面是主要责任人。并对下步工作提了三方面的要求，一是要有一个平衡的观点，督察长履职的有效性体现在由综合素质产生的平衡效果；二是要有更宽的审视角度，目前督察长总体上关注的知识领域和专业领域不宽，要通过调研来拓宽关注点；三是要超越过去，要求督察长推动教育防范职能，通过合规运作来支持基金公司，通过推动基金公司发展来推动上海基金行业追求国内一流和更高的国际化程度。 

2011-05-19