圆信永丰基金2024上半年行业文化建设工作成果

2024年，圆信永丰基金管理有限公司（以下简称公司） 在习近平新时代中国特色社会主义思想和党的二十大精神的指导下，继续积极响应证券基金行业文化建设的倡议，遵守《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》《公募基金行业文化建设自律公约》《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》及协会相关自律规则要求，以各项实际行动落实“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念。公司以进一步培育“合规、风控、投资人利益优先”的企业文化为基础，树立正确的价值观、事业观、职业观，营造风清气正的行业生态，坚定推进行业高质量发展。

一、坚持党建引领，促进稳健发展

党建引领方面，公司坚持党的领导，持续加强党建工作对公司业务发展的引领作用，确保公司各项业务在党的领导下稳健、健康地发展。包括：一是加强基层党组织建设，加强党员管理，每月开展主题党日，重点开展党章、党内法规、习近平总书记重要讲话精神、党中央和国务院重要会议精神学习，通过组织党员参观红色教育基地、邀请外部讲师讲授专题讲课、组织收看《初心讲堂》、支部书记上党课等方式，加强党员思想政治建设，提升党员的党性修养和政治觉悟；二是强化党建与业务融合，公司认真落实《党支部三重一大决策办法》，确保公司各项业务发展与党和国家的政策方针保持一致，公司积极落实国家战略、经济政策和金融监管政策，践行绿色金融、普惠金融，切实服务实体经济，注重防范金融风险，促进合规经营，实现了各项业务与国家政策同步推进落实；三是加强廉洁自律教育，健全廉洁从业制度和工作机制，通过不定期开展的廉洁自律专项检查以及组织廉政教育基地参观、组织开展党纪学习教育等，推动全体党员干部和员工树立廉洁自律的工作作风，形成风清气正的企业文化。

战略发展方面，公司于2023年末确定了“千亿精品资管平台”的中长期战略目标。2024年上半年，公司通过固收投研体系打造、产品布局优化、互联网金融营销开拓等措施推动业务布局从单一的权益类产品经营向权益、固收类产品均衡发展转化，通过逐步实现产品结构的均衡提升整体抗风险能力和市场适应能力，进一步支撑公司整体的稳健经营。

一是设立固收研究部以区分固收投研职能和业绩边界，弥补公司现阶段固收研究体系的相对薄弱；同时引进外部人才夯实投研团队梯队建设。二是调整和优化产品线，增加固收类产品比重，结合市场需求布局、开发创新型产品。三是利用互联网平台加强客户互动，推广固收类产品，通过线上营销活动扩大其影响力。此外，公司在战略发展中同样积极关注对于投资者利益的保护，以及对于实体经济的服务。在确保投资者资金安全与合理回报的基础上，力所能及地投资能支持实体经济发展的项目，推动社会经济的健康稳定。

二、强化合规管理，提升专业素养

通过严格的合规管理和专业培训，公司不断提高行业从业人员的专业素养和风险防控能力，并继续保持违规事件“零”发生。

合规管理方面，公司致力于不断优化和完善内控制度，确保所有业务活动严格遵守监管要求。通过建立全面的内控机制，规范操作流程，保障各项业务的合法合规性；积极开展覆盖全业务流程的内外部整改，定期进行自查和接受外部审计，及时发现并纠正内控问题。通过整改措施的实施，进一步提升内控管理水平，防范潜在风险；重视员工的合规培训工作，通过定期组织培训和宣讲活动，提升全体员工的合规意识和专业知识。公司还建立了通畅的内部合规沟通通道，确保员工在日常工作中能够顺畅得到合规支持，营造了良好的合规文化氛围。

风险管理方面，公司为适应金融行业强监管、防风险及监管数字化转型的形势，进一步加大金融科技在风险管理中的应用，完善风险监测分析体系，通过信息技术手段强化风险研判和监测预警。针对不断变化的市场情况和新业务发展需求，优化升级事前、事中投资交易风险管理系统，2024年上半年，公司升级了券商结算、穿透管理、同业存款、REITs投资等功能模块，实现风险管理护航业务发展。为确保分析数据的完整性、准确性和及时性，避免风险管理事后分析依赖单一系统，公司布局衡泰投资管理与分析系统和恒生绩效评估与风险管理系统，两套系统并行，互补长短，为风险分析和绩效归因提供了有力的技术支撑和保障，提升了事后风险管理的全面性和有效性。

专业能力方面，公司重塑考核体系，加大对员工能力提升的考核权重，鼓励员工持续拓宽自身能力边界。通过设立明确的考核指标和目标，激励员工不断提升专业能力，实现个人和公司共同成长。鼓励员工参加专业知识培训和行业交流活动，帮助员工深入了解行业前沿知识和最新发展趋势，以及同行业的先进经验，拓展员工的视野，增强专业素养，提高团队整体竞争力，也为公司的业务发展提供坚实支撑。营造积极的内部研讨氛围，组织各类研讨会和头脑风暴活动，鼓励员工自由表达观点和分享见解。通过这种互动交流，促进团队成员之间的知识共享和智慧碰撞，进一步提升整体专业能力和创新水平。

三、客户利益优先，关注员工发展

公司坚持以客户为中心，始终致力于为客户提供优质的服务和回报。同时，公司深知员工是企业最宝贵的财富，关注员工的全面发展，实现员工与公司的共同成长。

客户利益方面，公司继续践行在所有业务活动中优先考虑客户的利益的承诺，通过严格的风控措施和科学的投资策略，保障客户资产的安全和增值。公司持续优化服务体系，提升客户体验，积极听取客户反馈，力求满足客户的多样化需求。公司在品牌建设中加强在投资者教育方面的内容，上半年总计宣传7次，包括：3.15国际消费者权益日、5.15全国投资者保护宣传日、全国投资者保护宣传日、防非宣传月、民法典普法宣传、《股东来了》、反洗钱等。在今年的投资者教育工作中，公司在往年的基础上，更加聚焦投资者的关注度及接受度，活动被不少投资者进行转发及分享，为行业的高质量发展贡献了一份力量。

员工发展方面，公司为员工提供广阔的成长平台，鼓励员工提升专业能力，拓宽知识面。通过组织各类培训、行业交流和内部研讨，帮助员工实现职业理想。公司以十周年司庆为契机，通过制作宣传片、员工暖暖视频、高管专访等多种形式，全面展示了员工在公司十年来的发展历程和成就，营造积极向上的工作环境，提升员工的职业满意度和归属感，同时传递了公司价值观和团队精神，进一步增强了内部凝聚力和外部品牌认同感。