银河基金2024上半年内控与风险管理案例

一、加强合规培训频率，拓展合规培训范围

截至2024年5月，公司共组织了5次合规培训，包括基金销售机构管理及销售行为合规、董监高反洗钱培训、新《公司法》解读及反洗钱、兼职合规岗专题合规培训、员工行为规范及合规考核评价等，培训内容既包含了对各项监管新规的解读，也包含了公司制度的相关合规要求。2024年内，公司整理了同业受监管处罚的情况向员工进行通报，方便业务人员能比照目前业务的开展情况及时进行查缺补漏。截至6月13日，共发布19份案例通报。

二、及时加强对新规的培训

公司根据法律法规以及监管规定的修订情况，及时组织公司各部门对法律法规和监管规定进行学习，了解监管的最新要求。在合规培训中将法律法规的重点与业务相结合，对法律法规要点进行重点提示，更好地落实各项新规要求，加强各项业务的合规管理工作，并邀请律所或会计师事务所的专家向全体员工进行培训，进一步提升员工的合规意识。

三、巩固培训成果

2024年，公司组织了合规培训相配套的合规测试，培训及测试内容涉及防范利益冲突、声誉风险管理、人员兼职以及基金销售行为等内容，培训及考试内容紧贴合规热点、难点问题，全体员工特别是基金经理、投资经理、研究员、交易员、合规风控人员等均参与了合规考试，培训效果显著提升。所有合规测试结果均纳入员工2024年度合规考核中。