公会理事会基金销售专业委员会成功举办

“基金销售合规风险管理”专题讲座

　　为进一步提升基金从业人员的销售合规风控意识，把控好基金销售及宣传中各个环节的合规风控点，守住底线。2023年12月1日下午，上海市基金同业公会理事会基金销售专业委员会成功举办“基金销售合规风险管理”专题讲座。

　　本次活动特邀植德律师事务所合伙人邹野律师，围绕基金销售行业监管动态以及处罚案例等方面展开探讨。100余家会员单位250余位负责合规、运营方面的业务骨干参与了本次活动。

　　邹律师首先从宏观角度出发，介绍了行业发展整体趋势，梳理了近期法规变动及政策动态，深入解读了2023年基金销售行业新出台法律法规、监管规则、自律规则的重点规范及相关实务问题，探讨了公募基金投资者教育、宣传推介要点，以及适当性义务履行等内容；同时，邹律师结合监管处罚案例深入浅出剖析了基金公司、基金销售机构内部控制、合规管理、廉洁从业等方面存在的问题，并通过对比银行理财业务与公募基金关于过往业绩宣传规则的异同介绍了二者的基本规则，强调了公募基金业绩展示的监管要求。最后，邹律师立足于司法判例，探讨了销售机构适当性义务履行标准和全周期合规机制，使大家更加深刻地认识到基金销售合规风险的严重性以及风险防范的必要性。

　　本次专题分享内容详实，既全面介绍了目前我国基金销售行业的监管现状，又从制度先行、制度落实、合规培训、监察稽核等实操角度对公募、私募、基金销售后续开展基金销售工作提出了具体合规建议，为各机构合规风控管理提供了重要借鉴。

　　本次讲座旨在帮助会员单位把控好基金销售及宣传中各个环节的风控点，进一步提高合规经营能力和底线边界意识。后续，基金销售专业委员会将持续举办讲座与专题研讨会等活动，促进行业交流与互动，提高基金销售行业的服务质量与水平。