中国证券投资基金业协会和上海市基金同业公会

共同主办的私募基金合规业务培训班圆满举行

　　为引导私募基金管理人增强守法合规底线意识、提升合规运作水平，帮助私募基金管理人理解CRS年度报告填报要点，把握新形势下的私募基金监管和信息披露法规要求，11月21日，中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）和上海市基金同业公会（以下简称“公会”）共同主办的私募基金合规业务培训班（第四期）圆满举行。本期培训采用“线下面授+线上直播”的方式进行，得到了行业的高度关注和积极参与，线上线下合计5000余名学员参加本次培训，反响热烈。

　　本期培训特邀基金业协会风险监测部、上海证监局私募基金监管处、上海市税务局相关专家及普华永道税务金融组合伙人，就私募基金信披法规、私募基金主要违规案例警示教育和CRS年度报告填报要求进行解读和介绍。

　　上海市税务局相关专家首先从《金融账户涉税信息自动交换标准》出发，对非居民金融账户涉税信息尽职调查办法、金融账户和机构的界定标准、搜集和信息报送流程作了详细讲解；同时，结合政策要求和制定目的，从平台的操作层面和案例报送角度，详述了CRS报送环节中的关键点和操作准则。

　　普华永道税务金融组合伙人钱江涛老师从行业实务角度，对CRS填报操作及注意事项进行了讲授。钱老师对基金管理人的CRS尽调流程进行了框架梳理，并从实施层面，对合规要求、报送前准备、合理性审核、资料留存程序及流程总结进行了详细介绍。同时，就非零申报的报送格式作了进一步整理。

　　上海证监局私募基金监管处的专家从投资运作、材料保存、诚信勤勉和合格投资者及募集环节等管理人违规事由出发，从监管法规体系和监管思路的角度，配合监管案例对产品备案、资金募集、投资运作等风险突出环节进行深入剖析；同时，传达了管理人应勤勉尽责、恪守信用、高质量发展等方面的监管工作要求。

　　基金业协会相关专家围绕私募基金信息披露和信息报送的合规要点，分别从监管报送义务和投资人信披义务的角度，对报送的政策依据、报送时限、内容与方式、行政和自律措施等进行详细讲解，并对信息披露备份系统的操作实务和技术支持作了深入解答。

　　本次培训旨在帮助行业单位及时获取法规解读和监管动态，进一步提高合规边界意识和风险控制水准，夯实健康展业的基石。后续，公会将在上海证监局的指导下，持续举办和支持业务发展、风险防范、合规展业方面的培训，探索联合培训机制，倡导高质量展业的行业文化建设。