上海市基金同业公会

公会动态

公会召开上海地区公募基金行业风险控制业务交流会

来源：公会秘书处

强化风险管理助推行业发展

——公会召开上海地区公募基金行业风险控制业务交流会

　　11月3日下午，公会召开的上海地区公募基金行业风险控制业务交流会在上海期货交易所举行。此次会议邀请了在风控业务上具有多年经验积累的中银基金、兴业全球、上投摩根、申万菱信的四位风控负责人交流分享了风险控制工作中的经验与感悟。公会副会长、秘书长李频主持了会议，各会员单位共计80余位风控负责人参加了此次交流会，上海证监局机构三处的相关同志受邀出席并做了发言。

　　公会秘书长李频指出，经过广泛调研发现，行业内对于风控业务的多层次交流存在迫切需求，公会秉承长期以来求真务实的工作理念，积极响应会员单位呼吁，适时开展此次专题交流会。希望通过此次会议在思想上提高重视，集思广益，群策群力；同时在实际风控工作中，真抓实干，做出成绩。切实培育行业自上而下的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系，充分发挥风控业务部门未雨绸缪，曲突徙薪的作用，为圆满、顺利完成会员单位各项战略目标保驾护航。

　　四位受邀发言的风控负责人介绍了各自单位的风控整体框架和相关制度，对“三道防线”的全面风险管理理念、内控部门的职能设置、各类风险指标的构建、全过程风险管理体系建设、KPI与风控管理的有效衔接、以及如何做好流程设计与分解等方面做了分享与交流。并就培养良好风控文化的积极作用、IT系统对于风险管理的重要性、风控人才管理与职业规划等议题达成共识。四位风控负责人结合自身工作经验，就如何平衡互联网金融与传统业务间的矛盾、业绩归因如何发挥实效、如何实现风控部门与业务一线部门的有效沟通等问题进行了广泛探讨与积极思考。
　
　　在听取了四位代表发言后，证监局机构三处相关同志肯定了上海地区公募基金行业风控合规条线的工作。指出合规工作是底线，存在唯一性；风控工作则根据企业所处发展阶段不同，呈现多样性特征。并就日常监管与现场检查中，发现的个别单位风控指标设置主体不清、风控职责未实现全覆盖、风控阀值管控设置缺乏审慎性、维度库过于放大失效、日常交易管理缺乏完善监控体系、公平交易筛选前置条件过于宽松、基金投资现金超法定比例、盘中放开基金经理自由裁量权，收盘未及时调回原指标等八类具体问题作了提醒。对于今后工作，提出三点要求：一，公司经营层在日常管理中应高度重视风控工作，加强战略制定与风险管理的紧密结合，确保各项风控管理办法落到实处；二，风控部门应增强责任意识，积极做好与业务部门沟通协调，避免事前缺位、事中混乱、事后推诿；三，在“放松管制，加强监管”的大背景下，监管部门管理模式将由“保姆式管理”向原则性把控转型，各单位风控部门应及时调整思路，恪尽职守，勤勉尽责。同时，对下一阶段的“双随机检查”、“两加强，两遏制”回头看等重点工作做了部署。
　　
　　在现场交流环节中，舆会代表畅所欲言，广开言路，普遍反映系统存在数据处理准确性低、非主动突破导致基金投资现金比例不足5%等共性问题。对此，公会将予以关注，并提请证监会相关同志将此类问题带回作进一步研究讨论。

　　会议最后，李频秘书长指出，在基金公司经营管理过程中，风险控制部门至关重要，在座各位作为部门负责人，在工作中更应目营心匠、析微察异，为公司实现总体战略目标献计献策，助推行业健康、稳定发展。祝愿大家在今后工作中比翼齐飞，共同进步。

　　两个小时的会议稍纵即逝，部分代表在会后进行了热烈的交流与探讨，不少與会代表纷纷表示感谢公会提供的宝贵沟通交流机会。公会将继续坚持敦本务实的工作理念，全力打造多领域、多层次的交流平台，为广大会员单位办实事，谋实利。