聚焦风险 防微杜渐
——公会举办上海基金业投研人员风险防范专题培训
11月12日，上海市基金同业公会举办“投研人员风险防范专题培训”。本次培训由深交所市场监察部副总监叶国瑜主讲，公会副会长兼秘书长李频以及40家上海基金公司的投研总监、基金经理等相关人员共近130人参加了培训。
首先，李频肯定了上海基金业今年以来取得的良好业绩，以及为此积聚起来的行业正能量，更期待上海基金业今后能够百尺竿头，更进一步。同时也对近年来行业中出现的个别违法事件表达了担忧，她期望各参会同仁可以通过此次学习，进一步强化对风险防范重要性认识，排查可能存在的道德风险隐患，防微杜渐。
培训会上，叶国瑜首先就目前证券投资基金的监管形势，异常交易变化形式、主要类型、趋势和特点进行了专题介绍。通过分析相关案例，对基金应当重点关注的包括内幕交易、特定时间、利益输送、非公开信息、与创新产品以及新股发行的盲目炒作等有关的交易行为进行了说明。通过展示相关监控手段在现实案例中的运用，对交易所的实时监控、智能化监控、专项核查、定期报告、联动监察等监控手段及措施进行了讲解，透析了深交所市场监察部监测机制。叶国瑜表示，为应对今后可能遇到的新形势、新挑战，交易所会因地制宜的不断开发相应的智能化监控模块。
两个小时的培训很快就过去了，参训人员就工作中容易触发风险事件的盲点和死角，交易形式，风险隐患点等问题进行了问答和互动，纷纷表示通过此次培训，对深交所的监察机制有了清晰的了解，对日常交易行为有了全新的认识，将在今后工作中结合培训内容，聚焦风险易发环节和时点，严守风险端口。
最后，李频与各参会同仁分享了自己多年来的工作体会，她再次呼吁行业同仁在重视专业性的同时，时刻关注风险防范，筑牢道德底线。期望此次培训能够对洁净我们的投研团队有所帮助。基金管理人要持之以恒的怀着感恩之心，感激之情对待基金持有人。唯有这样，基金业才能在浩瀚的市场里扬帆起航，乘风破浪，突破瓶颈，迈向辉煌，真正做到让人羡慕和尊敬的行业。
2013-11-13
