强化合规风控 加快创新发展
——公会举办风险管理与内部控制业务专题交流
为进一步提升行业风险管理与内部控制水平，推动行业实现风险可控前提下的业务转型发展，3月29日，公会举办了风险管理与内部控制业务专题交流。公会会长陈敏及40余家会员单位的近60名相关业务负责人参加了此次活动。
专题交流活动上，普华永道的3位金融服务领域资深人士作为主讲人，从业务风险、运营风险、合规风险、投资风险四个方面剖析了由20个主要风险因素构成的基金行业风险地图，并结合海外资产管理行业的风险事件实例，介绍了基金公司如何建立风险事件库，实行集中而动态的风险管理的理念和方法。几位主讲人还结合多年来对于基金公司的审计经验，汇总了会计师事务所在审计过程中发现的基金公司在投资研究、投资决策与交易、公平交易及异常交易监控、产品及营销、人员流动、信息系统支持等内控方面存在的风险与缺陷，分析了其产生原因，并给出了整改意见。
围绕大资产管理时代，基金公司及其他各类资产管理机构如何同台竞争这一热点话题，与会各方就通道业务、结构化合作、类信托业务等非公募业务的商业模式、交易架构、风险应对开展了交流，并就保证金现金管理、ETF、分级基金等创新基金产品的风险识别与评估进行了深入探讨。会议一致认为，金融创新并非意味风险失控，对新产品的风险假设和衡量需要综合考虑外部和内部因素。
公会会长陈敏表示，随着基金公司多元化资产管理业务的蓬勃兴起，基金公司应不断完善风险管理流程与内部控制体系，确保内控资源配置与业务发展相匹配。公会也将对行业共同面对的问题进行归纳汇总，通过不定期开展各类专题交流以及合规风控专业委员会等层面的进一步沟通探讨，推动行业真正实现业务创新与风险防范的平衡发展，以规范的经营为基金持有人创造价值。
2013-04-08
