公会理事会合规风控委员会召开2012年第一次督察长联席会议

　　6月15至16日，公会理事会合规风控委员会召开2012年度第一次督察长联席会议。会议就基金业内部控制、新近法律问题及基金公司的转型与创新等问题进行了专题讨论。上海地区29家基金管理公司的督察长参加了此次会议。

　　安永会计师事务所两位金融服务领域资深人士结合安永在为基金业提供审计服务时的专业经验，从公司治理、产品设计、投资管理、销售管理、人力资源、信息技术、财务管理、子公司管理等方面展开，就基金业内部控制问题进行了专题交流。通力律师事务所资深律师就近期重大监管案件、新股发行体制改革对基金公司的影响、基金公司产品创新三个方面的热点问题，与参会督察长进行了交流。

　　围绕中国证监会主席郭树清在中国证券投资基金业协会成立大会发表的题为“我们需要一个强大的财富管理行业”的重要讲话精神，与会督察长纷纷表示，郭主席的讲话令人振奋，指明了基金行业发展的目标和方向。当前，基金行业发展日新月异，基金公司和整个行业都面临着难得的机遇，发展时不我待。对于督察长来说，考验更多，挑战更大，对自身要求也更高。

　　会上，与会督察长还就如何针对新的业务模式做好风控合规工作、以创新为主题，加强业务培训、专户通道业务、量化产品和公平交易、固定收益基金风险控制等方面问题进行了热烈而深入的探讨。

　　会议一致认为，督察长作为基金公司合规和风险管理的负责人，面临行业飞速的发展，既是一种压力，更是一种动力。督察长要更多地学习思考，抱着积极的态度，拥抱变革，积极参与创新。同时，要进一步发挥合规风控委员会和督察长联席会议平台优势，就共同面临的问题进行更深入的专题探讨，凝聚集体智慧，发挥行业力量，共同推动上海基金业发展。

　　本次会议由合规风控委员会执行委员、汇添富基金管理有限公司督察长李文主持。

2012-06-19