强化自律意识  提升职业幸福感

——上海市基金同业公会第七期职业道德专题培训班成功举办

    在上海证监局的支持指导下，上海市基金同业公会于2011年11月29日成功举办第七期职业道德专题培训班。上海地区34家基金公司及异地基金公司在沪分支机构的基金从业人员400余人参加了此次培训。上海证监局局长张宁、副局长韩康等出席培训班并讲话。

    严于律己，加强内心修炼

    基金行业“委托代理责任”的特殊行业性质，要求从业人员在复杂的金融工作实践中必须以坚定的信念践行基本的职业道德规范，严于律己，加强内心修炼。

上海证监局局长  张宁

    培训中，上海证监局局长张宁介绍了上海基金业“十五”期间在法律法规体系、基本理念、管理模式、企业文化等方面取得的成果，同时指出目前从业人员存在的问题，降低了从业人员的职业幸福指数，阻碍和限制上海基金业的发展。张宁通过举例“次贷危机”、“庞氏骗局”、韩刚“老鼠仓”等道德缺失的金融丑闻，强调基金行业是建立在诚信与信任基础之上的行业，要切实有效推进以教育、自律、制度、监管为核心的“四维一体”的职业道德体系建设，从业人员要增强4个意识，即守法合规、爱岗敬业、诚实守信、感恩回报。

同业交流

    在同业交流的环节，东吴基金总经理徐建平认为基金业区别于一般行业，强调基金公司要以信立业、以德兴业，行业的职业道德建设可从三方面入手，即以专业为追求，优化职业资质;以责任为底线，培养职业意识;以诚信为基点，强化道德建设。徐建平还播放了《窃听风云2》片段，既调节了现场气氛，也警示大家坚持抵制金融诱惑，坚持职业操守。他倡导大家坚持敬畏之心、敬业之心、感恩之心，做值得投资人信赖和托付的基金人。

    以史为鉴，坚持遵规守则

    基金行业是具有高专业、高地位、高回报、低风险的优越行业，也是一个高金融风险的行业。近年来破坏行业规则、违法违规的事件屡有发生，不但案件当事人身败名裂名裂，还使得行业的公信力大打折扣。因此了解分析典型案例，以史为鉴，遵纪守则是基金从业人员强化自律意识的重要方面。

    中国证监会行政处罚委专职委员亲临指导，解读了现行相关法律法规的立案背景、追诉标准等，分析解释了“老鼠仓”“利益冲突”等规定，介绍了2007年至今的多起重大处罚案例，尤其通过播放视频重点分析了韩刚“老鼠仓”案，对广大从业人员提出了深刻警示;也讲述了部分案件当事人的陈述词，给在座的从业人员带来了感性的触动；同时强调负有信托义务的对象和刑法修正案针对的对象不只是基金经理，而是全体从业人员，希望全体从业人员引以为戒，坚持职业操守。

上海证监局办公室主任  陶耿

    上海证监局办公室主任陶耿从基金日常监管与内控管理角度出发，介绍了中国证监会派出机构的基本监管职责，分析了已被采取行政监管措施案例的特征，探讨了日常监管中发现的六大问题，要求从业人员防范未然、引以为戒。

    归纳总结，举一反三

    在培训班最后的总结中，上海证监局副局长韩康对明年基金从业人员培训的方向、内容提出了指导意见：重在业务创新、复合型的专业知识培训，通过具有国际化视野的培训普遍提升整个行业的专业能力，促进从业人员更好地履行责任。

上海证监局副局长  韩康

    在职业道德建设认识方面，韩康谈了四个想法：一是，要从推动文化大发展高度来认识和提升职业道德教育的重要性和紧迫性，同业公会开展的职业道德轮训，非常符合十七届六中全会的精神;二是，要将职业道德培训从感性层次上升到理性高度去认识;三是，基金行业的“行业优越”应体现先进和科学的价值观和道德观;四是，坚守职业道德是基金专业人才履职尽责的前提和基本要求。针对从业人员如何履行好责任，韩康提出了五点要求，即履职尽责、精益求精、遵规守则、防范未然、引以为戒。

    为了巩固学习成果，同业公会对全体参训人员进行了书面测试。

                                    书面测试

2011-12-01