树立正确道德价值观念

培养德才兼备投资人才

——上海市基金同业公会举办第六期职业道德专题培训班

　　2011年11月1日，上海市基金同业公会在上海证监局的支持指导下，举办了上海基金从业人员第六期职业道德专题培训班。上海地区33家基金公司及异地基金公司在沪分支机构的基金从业人员近500人参加了此次培训。上海证监局局长张宁、副局长韩康等出席培训班并讲话。

上海证监局局长 张宁

　　上海证监局局长张宁首先强调了职业道德的重要意义和基金行业开展职业道德教育的紧迫性和重要性，要有效推进以教育、自律、制度、监管为核心的“四维一体”的职业道德体系建设。结合自身二十多年的证券从业经验，张宁表示，每一个基金从业人员要树立正确的人生观、价值观，树立职业理想，提升职业素质，维护职业声誉，做到“真听、真懂、真用”，增强四个意识，即守法合规、爱岗敬业、诚实守信、感恩回报，提升自身的责任感和使命感，努力成为德才兼备的行业领军人才，珍惜并且不负投资者的信任。

　　培训班邀请了中国证监会行政处罚委资深专职委员通过分析近年来基金从业人员违法违规案例，重点对相关法律的立法背景、追诉标准等进行了解读，从理论与实践两个角度对“利益冲突”、“市场操纵”和“内幕交易”等规定的理解进行了解释和说明，尤其是通过许春茂、韩刚等“老鼠仓”案例分析，对广大从业人员提出了深刻警示。

同业交流

　　富国基金总经理助理李笑薇博士以“热爱并尊重我们的职业”为题，结合自身的学习工作经历，从什么是职业以及职业自豪感、投资管理职业的好处、投资管理行业的意义三方面开展了同业交流。上海证监局办公室主任陶耿从基金日常监管和内控管理的角度，介绍了中国证监会派出机构的基本监管职责，指出了在日常监管中发现的六大问题，探讨了职业操守的重要性以及如何在保证底线的基础上更好地完成工作，要求从业人员防范未然、引以为戒。

　　上海证监局副局长韩康在培训班最后的总结中谈了四个想法：首先，要从推动文化大发展高度来认识和提升职业道德教育的重要性和紧迫性，同业公会开展的职业道德轮训，非常符合十七届六中全会的精神;其次，要将职业道德培训从感性层次上升到理性高度去认识;再次，基金行业的“行业优越”应体现先进和科学的价值观和道德观;最后，坚守职业道德是基金专业人才履职尽责的前提和基本要求。韩康还对从业人员提出了五点要求:履职尽责、精益求精、遵规守则、防范未然、引以为戒。

书面测试

　　最后，通过书面测试的形式，参训人员对学习内容进行了回顾与总结。经过六期近三千人的职业道德专题培训，培训内容不断充实，从不同角度加深了学员对职业道德的认识和理解。参训人员表示，通过培训，强化了对职业道德的认知，同时，将进一步通过持续的自我教育和自我培养，唤起和强化对职业道德重要性的认识，在今后的工作中更好地履行基金的信托责任。

2011-11-04