履职尽责，精益求精

——上海市基金同业公会举办第五期职业道德专题培训班

    2011年9月27日，上海市基金同业公会在上海证监局的支持指导下，举办了上海基金从业人员第五期职业道德专题培训班。上海地区33家基金公司及异地基金公司在沪分支机构的基金从业人员470余人参加了此次培训。上海证监局局长张宁、副局长韩康等出席培训班并讲话。

    在培训中，上海证监局局长张宁结合自身二十多年的证券从业经验，再次强调了基金行业是建立在诚信与信任基础之上的行业，要结合市情、国情、社情、民情推进行业的职业道德建设，并从两个层面提出了具体要求：公司层面要完善四个机制，即基金治理、内部控制、人才培养、企业文化;从业人员要增强四个意识，即守法合规、爱岗敬业、诚实守信、感恩回报。

    培训班邀请了中国证监会行政处罚委资深专职委员，通过分析近年来基金从业人员违法违规案例，重点对相关法律的立法背景、追诉标准等进行了解读，从理论与实践两个角度对“利益冲突”、“市场操纵”和“内幕交易”等规定的理解进行了解释和说明，尤其是通过韩刚的“老鼠仓”案例分析，对广大从业人员提出了深刻警示;基金公司代表从行业角度开展了同业交流，阐述了“天才，人品第一”的观点;上海证监局基金监管处从基金日常监管和内控管理的角度，介绍了中国证监会派出机构的基本监管职责，指出了在日常监管中发现的六大问题，分析了已被采取行政监管措施的实例，要求从业人员履职尽责，防范未然。

    上海证监局副局长韩康对第五期职业道德培训班作了重要总结，谈了三个想法：将职业道德培训从感性层次上升到理性高度去认识、基金行业的“行业优越”应体现先进和科学的价值观和道德观、坚守职业道德是基金专业人才履职尽责的前提和基本要求;并提出了五点要求，要求从业人员要履职尽责、精益求精、遵规守则、防范未然、引以为戒。

    经过五期超两千人的职业道德专题培训，上海市基金同业公会以“群星计划”为核心，以专题培训为抓手的人才发展战略初见成效：参训人员对基金行业职业道德的认知进一步提升，对相关法律法规及监管部门职责的理解日益加深，对集中专题培训的内容和讲课方式认可度越来越高。参训人员表示，职业道德修养是一个长期的自我教育、自我锻炼、自我提高的过程，千里之行始于足下，将从日常工作做起，不断激励自己，履职尽责，精益求精。

2011-10-10