合规风控专业委员会召开

第二次督察长联席会议

　　同业公会合规风控委员会暨督察长联席会议于2011年9月16至17日召开了第二次会议。会议就证监会8月12日发布的《公平交易制度指导意见》（以下简称《意见》）、异常交易以及小金库检查等问题进行了专题讨论。同业公会秘书长李频、副会长兼合规风控委员会主任桂水发以及上海地区25家基金公司的督察长参加了此次会议。上海证监局基金处陶耿处长、穆菁副处长、范伟隽副处长等莅临指导。

　　公平交易制度是本次会议的主要议题之一。申万菱信督察长来肖贤、汇添富督察长李文就《意见》修订的主要变化与理解、公平交易的执行与监督以及执行中的困难和问题进行了主题发言。与会督察长就相关细节进行了热烈的讨论。长信督察长周永刚进一步分享了固定收益投资中公平交易的执行经验。

　　光大保德信督察长盛松、华宝兴业督察长刘月华、中银督察长欧阳向军针对异常交易的界定与监控、同向交易中的价差分析等问题进行了专题探讨。

　　范伟隽副处长通报了小金库检查情况。他就小金库治理的背景、过程及长效机制发表了主题讲话，并解答了与会督察长提出的相关问题。

　　陶耿处长对此次会议进行了总结。他充分肯定了此次会议的意义和成果，具有“针对性好、开放性高、现实性强”三方面的特点；同时，他也对合规风控委员会及督察长联席会议提出了三点意见：一是要巩固成果，二是要自省不足，三是要提升机制。

2011-9-20