道德建设，岗位做起

——上海基金从业人员第三期职业道德专题培训班成功举办

    2011年7月28日，上海市基金同业公会在上海证监局的支持指导下，举办了上海基金从业人员第三期职业道德专题培训班。上海地区32家基金公司及异地基金公司在沪分支机构的基金从业人员470余人参加了此次培训。上海证监局局长张宁、副局长韩康等出席培训班并讲话。

    在培训中，上海证监局局长张宁再次强调了防范职业道德风险的重要性，提出了“四维一体”的职业道德建设体系，认为“教育是基础，自律是关键，制度是根本，监管是保障”，并从两个层面作出了具体要求：公司层面要完善四个机制，即基金治理、内部控制、人才培养、企业文化；从业人员要培养四个意识，即守法合规、爱岗敬业、诚实守信、感恩回报。

上海证监局局长 张宁

    培训班通过分析近年来基金从业人员违法违规案例，重点对相关法律的立法背景、追诉标准等进行了解读，并对“利益冲突”、“市场操作”和“内幕交易”等规定的理解进行了解释和说明；从基金日常监管和内控管理的角度，介绍了中国证监会派出机构的基本监管职责，分析了在日常监管中发现的六大问题；从本职工作出发，探讨了如何在面对利益冲突的时候确定优先级，满足投资者需求，保护投资者利益；从道德修炼的角度，提出一系列道德修炼的基石以及持续学习、树立正确价值观和心态等职业道德修炼的法则。

    上海证监局副局长韩康对此次培训班作了重要总结，提出履行职业道德必须从本职工作做起。他从从业人员和基金公司两个层面分析了提升职业道德水平的重要性和紧迫性，并就“职业道德从岗位做起”提出了具体要求：从业人员要履职尽责、精益求精、遵规守则、防范未然、引以为戒；基金公司要树立业绩导向，采用激励机制，建设诚信平台，实施群星计划，加强党员教育，公司管理层要发现和发挥勤勉尽责又默默无闻员工的个人价值。

上海证监局副局长 韩康

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