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“浦”通话讲堂(七):你知道基金代码的秘密吗?
来源:浦银安盛



“浦”通话讲堂(七):你知道基金代码的秘密吗?


  每只股票都有股票代码,比如,600、601、603打头的是沪市A股;000打头的是深市A股;002打头代表的是中小板股票,300则代表了创业板股票;还有ST、*ST等等。经验丰富的老股民,往往只要看一眼股票代码,就能马上确定这只股票的性质。和股票一样,基金也有属于在自己的代码。今天的课上,小浦老师就和大家聊聊有关基金代码的秘密。

  

  基金代码的基本构成


  国内的公募基金产品编码都是6位数字组成,同一只基金的不同基金份额分别对应一组代码。举个例子,小浦老师家的浦银优化收益有A/C两类份额,其中浦银优化收益A的基金代码是519111,浦银优化收益C的基金代码是519112,这两类份额主要区分的是收费方式不同。

  

  TIPS:

  

  有部分基金产品也区分不同的收费方式,却没有设立不同的基金份额,但依旧设立两个基金代码。

  

  可交易型基金的代码编制规则


  掌握基本代码的基本构成后,能不能像识别股票代码那样,通过基金代码识别基金的身份?对于可交易型基金,即LOF、ETF基金是能够“看代码识身份”的。但对于非交易型的开放式基金,就未必了。


  先来看看交易型基金的代码编制规则。


  LOF基金


  深交所和上交所都有LOF基金,其中,在深交所上市的基金代码以“16”打头,中间两位为中国证监会信息中心统一规定的基金管理公司代码gg,后两位为该公司发行基金的顺序号xx,具体表示为“16ggxx”。而目前在上交所上市的LOF基金,其代码一般以501打头。


  以小浦老师家今年4月成立的浦银中证100(LOF)为例,该基金的代码为166402,16代表了其在深交所上市交易,64是浦银安盛基金在证监会的代码,而02则代表了这是小浦老师家成立的第2只LOF产品。(可做成表格来示意)


  ETF基金


  基金代码15打头的是深交所ETF,51打头的则为上交所ETF。ETF基金在发行时可以认购,成立上市后既可以在一级市场进行申赎,也可以在二级市场进行买卖。


  深交所ETF比较简单,其认购代码、一级市场申赎代码和二级市场交易代码均相同;而上交所ETF则相对复杂,其认购代码的末尾数字是“3”、一级市场申赎代码的末尾数字是“1”,而二级市场交易代码的末尾数字则为“0”。


  分级基金


  目前,此类产品的子基金份额都在深交所上市,所以其代码均为15打头。

  

  一般开放式基金代码的玄机


  多年以前,一般开放式基金的代码也是有编制规则的,而且比较简单,代码前两位数字代表了基金公司的注册登记机构代码,俗称TA编码,后四位数字则是产品的流水号。


  然而,TA编码的最大容量只有100,一旦基金公司的数量超过100家,那么这种编制方法就会出现问题。所以,早在2012年12月26日,证监会就颁布并实施了《证券投资基金编码规范》,该文件规定,新成立的基金,编码仍沿用6位数字编码,但与TA编码脱钩。时至今日,国内基金公司早已呈现“百家争鸣”的局面,而一般开放式基金的编码也就不再具有含义。


  有兴趣的同学不妨去查一查,会发现一个有趣的现象:从《规范》实施以后,无论哪家基金公司,都涌现了很多00开头的基金。反之,00开头的基金,除了极少数几只,基本上都是2012年12月26日以后成立的。


  基金代码的秘密就讲到这了,希望这节课的内容能对大家今后的基金投资有所帮助。我们下节课再见!


 2017年9月25日