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2019年08月20日 星期二
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中国证监会公布2019年证券公司分类结果
来源:中国证监会



中国证监会公布2019年证券公司分类结果


  根据《证券公司分类监管规定》,经证券公司自评、证监局初审、证监会证券基金机构监管部复核,以及证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议,确定了2019年证券公司分类结果。


  证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价,而是证券监管部门根据审慎监管的需要,以证券公司风险管理能力为基础,结合公司市场竞争力和合规管理水平,对证券公司进行的综合性评价,主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。


  根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司,其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力及合规管理水平的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。


  证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用,证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。


  2019年证券公司分类结果如下(按公司名称拼音顺序排序):

序号公司名称2019年级别序号公司名称2019年级别序号公司名称2019年级别
1爱建证券B34国盛证券BB67申港证券BBB
2安信证券BBB35国泰君安AA68申万宏源A
3北京高华A36国信证券AA69世纪证券CCC
4渤海证券A37国元证券A70首创证券BB
5财达证券BBB38海通证券AA71太平洋证券B
6财富证券BBB39恒泰证券CCC72天风证券AA
7财通证券A40红塔证券BBB73万和证券BBB
8长城国瑞BBB41宏信证券B74万联证券BB
9长城证券BBB42华安证券A75网信证券D
10长江证券CCC43华宝证券BBB76五矿证券BBB
11川财证券B44华创证券A77西部证券B
12大通证券BBB45华福证券BBB78西南证券BB
13大同证券CCC46华金证券BBB79湘财证券A
14德邦证券BBB47华菁证券BB80新时代证券CC
15第一创业BB48华林证券A81信达证券A
16东北证券A49华龙证券BBB82兴业证券A
17东方财富A50华融证券BBB83银河证券A
18东方证券A51华泰证券AA84银泰证券BB
19东海证券BB52华西证券A85英大证券B
20东莞证券B53华鑫证券BBB86招商证券AA
21东吴证券A54华信证券D87浙商证券A
22东兴证券A55汇丰前海B88中航证券B
23东亚前海B56江海证券BBB89中金公司AA
24方正证券A57金元证券BBB90中山证券BBB
25光大证券A58九州证券CC91中泰证券A
26广发证券BBB59开源证券BB92中天国富A
27广州证券BBB60联储证券BB93中天证券BB
28国都证券BB61联讯证券CCC94中信建投AA
29国海证券BBB62民生证券BBB95中信证券AA
30国金证券A63南京证券A96中银国际A
31国开证券A64平安证券AA97中邮证券BBB
32国联证券A65瑞银证券BBB98中原证券BBB
33国融证券C66山西证券BBB



注:全行业131家公司中,有33家公司按规定与其母公司合并评价,即:高盛高华(母公司北京高华),渤海汇金资产管理(母公司渤海证券),长江承销保荐、长江资产管理(母公司长江证券),财通证券资产管理(母公司财通证券),第一创业承销保荐证券(母公司第一创业),东证融汇资产管理(母公司东北证券),东方证券资产管理、东方花旗证券(母公司东方证券),瑞信方正、民族证券(母公司方正证券),光大证券资产管理(母公司光大证券),广发证券资产管理(母公司广发证券),华英证券(母公司国联证券),国盛证券资产管理(母公司国盛证券),国泰君安证券资产管理、上海证券(母公司国泰君安证券),海通证券资产管理(母公司海通证券),恒泰长财(母公司恒泰证券),华泰联合、华泰证券资产管理(母公司华泰证券),摩根士丹利华鑫证券(母公司华鑫证券),中泰证券资产管理(母公司中泰证券),中德证券(母公司山西证券),申万宏源承销保荐、申万宏源西部(母公司申万宏源),兴证证券资产管理(母公司兴业证券),银河金汇证券资产管理(母公司银河证券),招商证券资产管理(母公司招商证券),浙商证券资产管理(母公司浙商证券),中投证券(母公司中金公司),中信证券(山东)、金通证券(母公司中信证券)。