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公会动态
公会举办“资本市场内幕交易问题的认定与司法实践”讲座
来源:公会秘书处



加强内控意识,谨防内幕交易行为


——公会举办“资本市场内幕交易问题的认定与司法实践”讲座



  为宣传普及有关内幕交易的法律合规知识,进一步加强各会员单位依法开展日常合规内控工作意识,2019年1月24日下午,上海市基金同业公会携手陆家嘴金融城发展局等单位联合举办“资本市场内幕交易问题的认定与司法实践”讲座,特邀上海金融法院立案庭副庭长符望法官出席主讲。


  符望法官曾主审“光大证券乌龙指”系列案件,对金融机构创新产品及前沿案件有深入研究。来自基金行业的逾70位风控、投资等相关业务部门人员参加了此次培训。



  符望法官首先介绍了国内外内幕交易的理论发展,重点介绍了美国相关理论发展历程及典型案例,并列举我国证券法和期货交易管理条例的相关规定。随后,他从实务的角度,分别详解了针对内幕交易行为的行政处罚、刑事制裁及民事诉讼的相关内容。



  符望法官讲解了行政处罚中内幕信息的界定,列举我国与美国对该类案件的调查手段,还通过案例说明行政处罚与刑事制裁证明标准的区别。在谈及内幕交易民事侵权议题,他以“光大乌龙指”为例,对如何界定与计算交易对手方的损失进行详细解析。


  在演讲中,符望法官结合大量实际案例、新闻报道及美剧《Billions》片段,深入浅出地为大家梳理分析了国内外与内幕交易行为相关的法律及司法实践。

陆家嘴金融城发展局马梅副局长为本次讲座作总结致辞,她表示陆家嘴金融城发展局致力于为辖区企业营造最优的金融发展环境,希望各企业在日常工作中严守法律红线,共同为上海建成国际金融中心而努力。


  证券市场是高度依赖信息的市场,内幕交易行为严重损害投资者、上市公司的利益,同时违背了证券市场的公开、公平、公正的交易原则。本次讲座中,符望法官向与会人员分享内幕交易相关法律与司法实践的具体内容,不仅向金融从业人员进行普法,为会员单位的日常合规内控工作提供实践指引,也对从业人员进行警示,提示其在工作中要抵制诱惑、严守法律红线。



2019年1月30日