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华泰柏瑞：善待每一分投资，全面落实适当性管理新规

来源：华泰柏瑞

华泰柏瑞：善待每一分投资全面落实适当性管理新规

　　7月1日起，证券期货行业新规《证券期货投资者适当性管理办法》即将正式实施，各地基金公司纷纷按照管理办法的要求进行自查工作。华泰柏瑞基金对此表示，公司正有条不紊地开展查漏补缺工作，将善待投资者的“每一分投资”，全面落实管理办法的监管精神，进一步维护投资者的合法权益。
　　
　　华泰柏瑞基金指出，投资者适当性管理是现代金融服务的基本原则和要求，也是成熟市场普遍采用的保护投资者权益和管控创新风险的方法。本次管理办法的颁布实施，针对适当性管理中的实际问题，统一了适当性管理规定，规范了分类分级标准，明确了机构义务，有助于防范和化解系统风险。
　　
　　据了解，华泰柏瑞基金一直奉行在扎实中求进，在稳健中前行。公司拥有丰富的公募基金产品，多只专户和QFII投顾账户，产品线已覆盖ETF、主动量化、主动股票、混合、QDII、债券、货币等类型，能满足投资者的不同需求。作为国内首批发行ETF的基金公司之一，华泰柏瑞在被动投资领域的建树有目共睹。2012年发行了首只T+0跨市场ETF——华泰柏瑞沪深300ETF，旗下华泰柏瑞上证红利ETF是业内首只风格ETF。指数投资团队十多年来凭借着丰富的经验、稳健的操作，保持着ETF无差错运营的记录，在业内享有盛名。同时，作为2016年底量化公募规模最大四家基金公司之一，华泰柏瑞量化团队在业内享有很高的声誉，旗下两只成立满3年的量化公募产品——华泰柏瑞量化增强和华泰柏瑞量化先行均获银河证券“三年期五星评级”，其余产品的业绩表现亦名列前茅。主动权益方面，华泰柏瑞中长期业绩同样表现出色。华泰柏瑞价值增长、华泰柏瑞积极成长分别是2015年、2014年“三年期开放式混合型持续优胜金牛基金”的获得者。
　　
　　华泰柏瑞基金客户逐年攀升，截至到去年底，已经累计为超过400万名持有人提供资产管理服务。作为客户的信赖之选，华泰柏瑞一贯致力于将合适的产品销售给合适的投资者，在《证券期货投资者适当性管理办法》颁布之后，公司及时地修订和更新公司相关制度、工作指引和流程，完善网络和系统，对销售人员开展系列主题培训，并制作了形式新颖内容通俗易懂的各式宣传材料，可以说是无论从管理制度、人员配置、技术设备，还是投资者教育宣传方面都做好了充分准备。

2017年6月6日