国泰基金：加强服务，提倡幸福

　　自投教宣保活动开展以来，我司围绕“注重价值投资和长期投资”、“投资者适当性和分类教育”两项主题，结合公司特定性事件和日常营销的契机，展开了一系列丰富多彩，寓教于乐一体的投资者保护宣传教育系列活动，力求帮助投资者重新认识基金的收益性和风险性。

1、加强和丰富老客户服务形式
　　自公司成立以来，国泰基金就一直将数百万持有人的利益放在第一位。公司深知基金投资不是一锤子买卖，对持有人日常沟通和持续的投资者教育必不可少，而随着持有人队伍不断扩大，基金品种的不断丰富，对基金公司的投资者教育工作提出了更高要求。

　　在总结去年成功经验的基础上，公司在2月下旬将继续开展针对老客户的“老友记”第二季活动，通过投资者调查问卷等形式，完善客户信息并做好客户分类；同时根据客户投资情况、投资行为、年龄等特征，通过短信和EDM等形式进行分类教育和互动。

2、“线上、线下”共话基金定投
　　“定投基金”具有烫平时间，分摊风险的功能，近几年来越来越成为包括国泰基金在内各家基金公司宣传投资者教育的主要阵地。

　　在最近几年中，我们在与大量的投资者进行交流过程中发现，许多投资者对基金的认识仍然存在较大误区，只愿意被动地等待资本市场回暖，然后解套。而大量的未投资者由于不了解基金，片面地认为基金就是害人的、赔钱的东西，连低风险的现金管理工具货币基金都不愿意尝试。

　　因此，我们与建行苏州分行开展了“重新认识基金”的系列投资者教育活动。帮助投资者了解基金，了解风险与收益的对等关系，学会分析自己，找到适合自己的产品，更好地投资理财。我们希望通过系列活动的举办，能够为投资者解答疑惑，扫清障碍，实现基金公司与投资者之间共赢的同时加强投资者分析、长期投资教育。

　　公司在去年成功开通了行业第一个以“定投”为主题的官方微博“国泰基金幸福定投”，经过半年多的良好管理和运营，目前粉丝数已经突破45000人，为下阶段开展更丰富的投资者教育线上互动活动提供了良好的受众基础。

　　未来一阶段，“国泰基金幸福定投”将继续主打“幸福投资”的核心理念，除保持每天6条与定投和投资者教育相关的资讯频率的同时，还将举办一系列针对“注重价值投资和长期投资”、“投资者适当性和分类教育”两项主题的线上互动活动。

　　此外，还将把过去一年半公司撰写的定投专栏——“幸福定投族群”汇集成册，作为投资者教育的载体之一，在与投资者互动交流时进行发放，倡导投资者结合自身的风险偏好、经济状况、资金安排等实际进行基金投资。

3、结合司庆倡导幸福投资观
　　2012年3月5日，国泰基金即将迎来14周年司庆，作为行业最早成立的一批基金管理公司，国泰基金深知在倡导投资者教育工作上所肩负的责任。

　　值公司司庆之际，公司将组织和开展“幸福的脚步”系列活动，全方位倡导“价值投资和长期投资”的理念。其中包括：邀请老客户走进公司，与基金经理和公司高管面对面交流，倾听投资者心声；在公司“幸福定投微博”/“客服零距离”微博平台上举行“晒幸福照片”、“分享投资心路”、“征集幸福体”等积极提倡以“幸福投资”为核心内涵的投资者教育活动；在中国证券报等核心媒体上刊登宣传国泰基金投研团队“长期价值投资理念”的专题报道，与行业和投资者分享公司14年的投资管理经验。

　　除此之外，公司还组织订制了共同基金业教父级人物——先锋集团创始人约翰•博格《共同基金常识》一书，将赠送给客户和投资者，传播海外成熟投资者长期持有的价值投资理念。

4、注重产品营销和教育相结合
　　基民与基金公司之间的桥梁由各类基金产品架成。公司以日常基金持续营销和产品发行为契机，通过实际行动和各种方式来不断强化投资者教育成果。比如在发行大宗商品基金期间，特别编撰“大宗商品投资者教育手册”，结合海外市场热点，帮助投资者甄别海外投资机会和风险。

　　同时，借助销售进行渠道培训、客服进行客户互动等机会，充分使用证监局发放的系列投资者教育材料。

　　此外，积极响应监管层倡导的“价值投资、理性投资、长期投资”，加强投资者引导。一方面，撰写系列专栏文章——图解价值投资，并辅之以老少咸宜的漫画，用于广泛传播价值投资；另一方面制作一份公司刊物，以“蓝筹的价值”为主题，邀请各方专家及公司投资人员，多角度多层面深入剖析，树立真正的价值投资观。

5、认真配合完成辖区其他主题系列活动
　　除上述结合公司自身阶段业务重点和特色，配合本次集中开展宣传的“理性投资，长期投资”投资者保护宣传教育系列活动外，公司还将在活动开展阶段（2月下旬至4月中旬）从以下方面做好投资者保护宣传教育系列活动（包括但不限于）：

　　（1）做好日常宣传教育工作（印刷宣传手册，张贴海报、悬挂宣传条幅，发送短信、播放公益短片等）；
　　（2）配合开展“上海地区基金行业投资者保护产品发布会”活动（制作定投flash、基金资讯APP等）；
　　（3）配合开展“上海基金公司进社区、进高校”专题活动；
　　（4）开展围绕“蓝筹的价值”沙龙和研讨会；
　　（5）其他工作（网上路演、人物访谈、主题宣讲、信息简报、活动总结等）。

　　投资者教育工作是一项持续而又艰巨的工作，不仅国泰基金，整个行业都已清醒的认识到了把保护投资者利益作为基金公司日常工作的重中之重。公司将利用好本次贵局组织辖区基金管理公司集中开展投资者保护宣传教育活动的契机，加强自身在投资者教育工作方面的学习，更新自己在投资者教育工作方面的知识储备，规范自身行为的同时继续向投资者普及相关证券投资法规，揭示市场风险，介绍投资品种，引导正确的投资理念，促进基金行业健康稳步发展，充分体现基金公司的专业形象。

2012-03-09